история маржинализма
В ортодоксальной истории экономических учений возникновение маржинализма выглядит подобно самозаражению, в том смысле, что появление маржинализма подается историками как большая неожиданность. Так как причины возникновения маржинализма им неизвестны, то отправной точкой считается такое странное событие, как публикации трех книжек в трех странах в короткий период всего нескольких лет, которое подается как некий взрыв мысли, от которого якобы и началась маржиналистская революция во всей экономической науке. При этом картину портит казус в виде публикации 20-ю годами ранее книги некоего Госсена, в которой тот основные законы маржинализма изложил в куда более ясной фоме, но если за Госсеном не признавать приоритет, то отцы основатели маржинализма - Карл Менгер, Вальрас и Джевонс - образуют троицу признанных отцов основателей. Однако если историки маржинализма, ради всего лишь выставления факта одновременности публикаций книг отцов основателей в виде источника маржиналистской революции, принизили роль Госсена, то теперь понятно - почему у маржинализма совсем плохо с предшественниками.
Ситуация с Госсеном создает впечатление, что историки маржинализма даже предпочли бы ситуацию, когда у маржинализма не было никаких предшественников, ведь тогда можно было бы представить только первых маржиналистов первооткрывателями ПОЛЕЗНОСТИ как фактора СТОИМОСТИ. Ведь человечество существует много тысячелетий, но полезность, которая есть одно из ощущений в дихотомии «польза/вред», никто не догадался считать сущностью, влияющей на коэффициенты обмена одной вещи на другую. Читатель сам может разобраться в статьях про термины - «польза», «полезность», «ПОЛЕЗНОСТЬ» о сути понятий, я лишь констатирую что предшественники маржинализма представляют собой довольно странный набор авторов, которых причисляют к предтече маржинализма лишь по той причине, что они когда-то что-то сказали и даже больше не про ПОЛЕЗНОСТЬ, а про РЕДКОСТЬ и ОГРАНИЧЕННОСТЬ РЕСУРСОВ. И появление в теории маржинализма редкости и ограниченности в качестве факторов формирования стоимости, аналогичных ПОЛЕЗНОСТИ, объяснимо тем, что маржиналистская ПОЛЕЗНОСТЬ это фантазия маржиналистов, а те понятия - всё же реальные факторы, которые действительно влияют на СТОИМОСТЬ, но только при иерархическом потреблении, когда ограниченность ресурса в Природе, вариантом которой является редкость, повышают ПРЕСТИЖНОСТЬ вещи в глазах обладателей высоких статусов в обществе. Но предметы престижа могут и вовсе не иметь свойства удовлетворять другие человеческие потребности, кроме удовлетворения иерархического инстинкта, поэтому создавать экономическую теорию на основе единственного фактора престижности вещи, может, и возможно, но тогда ее не надо экстраполировать на обычные экономические отношения. А вот саму ПОЛЕЗНОСТЬ, по определению являющуюся ОЩУЩЕНИЕМ, считать понятием, однопорядковыми факту реальности РЕДКОСТЬ, могут только маржиналисты.
неоклассическая экономическая теория (economics) vs политическая экономия | |
Сама тема истории маржинализма предполагает, что читатель уже знает, что такое - сам маржинализм.
Цитата взята на дату 24.12.2022г. из статьи Маржинализм на сайте русскоязычной Википедии. |
Думая, что настоящей причиной появления маржинализма стала оторванность политической экономии от реальной экономики, так как она была чисто теоретической наукой, предметом которой была абстрактные общие закономерности, тогда как для частной деловой практики и разработки государственной экономической политики требовались конкретные рекомендации. Получалось, что имея теоретическое объяснения явлений, люди на практике по-прежнему вынуждены были руководствоваться здравым смыслом и "сложившимися традициями". И к началу 19 века все капитализм утвердился во всех странах Европы, и уже всем стало понятно, что классическая политэкономия превратилась в стерильное философствование, так как после отказа от ТРУДА как фактора СТОИМОСТИ, она утратила всякую связь с реальностью. Поэтому уже давно витала идея от том, что кроме знаний об принципах экономики как явления, нужно иметь еще и искусство управления хозяйством, так как сама экономическая наука, собственно, началась с конкретной целью - узнать «искусство ведения домашнего хозяйства», что в переводе с древнегреческого языка означает слово "Οἰκονομικός", ставшее названием тракта Ксенофонта.
Однако политическая экономия еще господствовала в сфере преподавания, и воплощать идею о создании прикладного экономического искусства было просто некому. По собственным причинам политическая экономия не могла развиваться как единое направление, а в качестве основы для искусства ведения хозяйства она исключала себя по той причине, что представляла предприятия как черный ящика, внутреннего механизма которого она не видела. Дело в том, что по непонятным до сих пор причинам и сам Адам Смит и его последователи позабыли про понятие РАЗДЕЛЕНИЯ ТРУДА, которому в самой книге Смита Богатства народов уделено очень большое внимание. А ведь любая организация - фирма и предприятие - собой представляет как раз СИСТЕМУ РАЗДЕЛЕНИЯ ТРУДА, и без понимания этой внутренней структуры - невозможно было не только понять - что там внутри техпроцесса происходит, а значит, нельзя было выработать рекомендации о том, как управлять самими процессами.
В 70-х годах XIX века в экономической науке произошла революция, положившая начало современной экономической теории и утвердившая неоклассическое направление в науке - маржиналистская революция. Она изменила облик экономической науки, ее метод, предмет и даже на¬звание. Сложившаяся к 90-м годам XIX века неоклассическая теория сталагосподствующей ортодоксией, мэйнстримом науки ХХ в..
Революция связана с выходом в свет трех книг: «Основания учения о
народном хозяйстве» . К. Менгера (1871, Австрия), «Теория политической экономии» У.С.Джевонса (1871, Англия), «Элементы чистой политической экономии» Л.Вальраса (1874, Швейцария). Авторы работ ничего не знали друг о друге, о своих предшественниках (кроме Л.Вальраса, воспринявшего некоторые идеи своего отца О.Вальраса), но пришли к близким выводам. Если классическая школа видела предмет науки в определении причин богатства народов и экономического роста (А.Смит), в распределении созданного богатства (продукта) между классами общества (Д.Рикардо), то маржиналисты на первый план поставили проблему эффективной (оптимальной) аллокации ресурсов. Если предшествующие экономисты, и особенно К.Маркс, мыслили категориями классов, то маржиналисты субъектом экономики считали индивидов, максимизирующих собственную выгоду. Другие черты маржинализма: статический и равновесный подход (внимание привлечено к устройству экономики, воспринимаемой как устойчивой к краткосрочным изменениям); рациональность как внутренне присущая хозяйствующим субъектам; предельный анализ - блага рассматривались как бесконечно делимые и приращение экономических переменных определяет поведение хозяйствующих субъектов.
ЛЕКЦИЯ 3. МАРЖИНАЛИСТСКАЯ РЕВОЛЮЦИЯ И НЕ-ОКЛАССИЦИЗМ
3.1. Маржиналистская революция - начало истории современной эко-номической теории, ее причины, предшественники, последствия
3.2. Австрийская и математические школы. Модели частичного и об¬щего экономического равновесия. Теория предельной производи¬тельности
3.3. Вклад Альфреда Маршалла в экономическую теорию. Утвержде¬ние неоклассицизма
3.4. Неоклассические теории денег, капитала, процента, предпринима-тельства и прибыли
3.1. Маржиналистская революция - начало истории современной
экономической теории, ее причины, предшественники, последствия
В 70-х годах XIX века в экономической науке произошла революция, положившая начало современной экономической теории и утвердившая неоклассическое направление в науке - маржиналистская революция. Она изменила облик экономической науки, ее метод, предмет и даже на¬звание. Сложившаяся к 90-м годам XIX века неоклассическая теория стала
52
господствующей ортодоксией, мэйнстримом науки ХХ в. .
Революция связана с выходом в свет трех книг: «Основания учения о
53
народном хозяйстве» . К. Менгера (1871, Австрия), «Теория политической экономии» У.С.Джевонса (1871, Англия), «Элементы чистой политической экономии» Л.Вальраса (1874, Швейцария). Авторы работ ничего не знали друг о друге, о своих предшественниках (кроме Л.Вальраса, воспринявше¬го некоторые идеи своего отца О.Вальраса), но пришли к близким выво¬дам. Если классическая школа видела предмет науки в определении при¬чин богатства народов и экономического роста (А.Смит), в распределении созданного богатства (продукта) между классами общества (Д.Рикардо), то маржиналисты на первый план поставили проблему эффективной (опти¬мальной) аллокации ресурсов. Если предшествующие экономисты, и осо¬бенно К.Маркс, мыслили категориями классов, то маржиналисты субъек¬том экономики считали индивидов, максимизирующих собственную выго¬ду. Другие черты маржинализма: статический и равновесный подход (вни¬мание привлечено к устройству экономики, воспринимаемой как устойчи¬вой к краткосрочным изменениям); рациональность как внутренне прису-щая хозяйствующим субъектам; предельный анализ - блага рассматрива¬лись как бесконечно делимые и приращение экономических переменных определяет поведение хозяйствующих субъектов. Более полно отличие маржинализма от идей классиков рассмотрим схематически:
Таблица 3.1
Разграничение маржинализма и классической школы
Критерии разграниче¬ния Маржинализм Классическая школа
Временной период Кратковременная ста¬тика Долговременная дина¬мика
Предмет науки Поведение индивидов, максимизирующих по-лезность, выгоду и фирм, максимизирую¬щих прибыль Рост общественного богатства, зависящий от темпов накопления капитала и роста насе¬ления
Тип анализируемой экономики Равновесная Неравновесная
Взгляд на экономику С позиций потребителя (примат потребителя, потребления, полезно¬сти) С позиций производи¬теля (примат произво¬дителя, затрат, издер¬жек производства)
Оперируемые величи¬ны Предельные величины Средние величины
Используемые модели Нелинейные (в основе нелинейные функцио-нальные зависимости) Линейные (в основе линейная аппроксима¬ция зависимостей и процессов)
Ресурсный фактор Ограниченность ресур¬сов Неограниченность ре-сурсов
Метод анализа Функциональный, ма-тематический Каузальный (причинно- следственный), вер¬бальный (словесно- логический)
Характер обмена Взаимно неэквивалент¬ный Эквивалентный
Сопоставление маржинализма с неоклассицизмом позволяет гово¬рить о смене парадигмы в науке, о научной революции, о качественном скачке - утверждении собственно экономической теории. В центре внима¬ния маржиналистов была проблема ценности благ. Ценность блага стала определяться не затратами ресурсов (труда, капитала, земли - издержка¬ми), а полезностью дополнительной единицы блага - предельной полезно¬стью. Предельные величины - маржинальные величины , что и определи¬ло название революции.
Причины революции следует искать, прежде всего, в самой нау¬ке: ее развитие привело к необходимости открытия единого языка науки (предельных величин), формирования единых принципов исследования, универсальных методов и более строгих инструментов анализа, использо¬вание реалистических предпосылок (ограниченность ресурсов). Многие из этих идей формировались и высказывались и раньше, но не воспринима¬лись большинством ученых (мировое научное сообщество экономистов возникло скорее под влиянием маржиналистской революции). Видимо достаточно быстрое признание новых идей было обусловлено какими-то яв¬лениями в самом мире реальной экономики. Последняя треть XIX века ха¬рактеризуется в Европе такими процессами, как бурное промышленное развитие, рост городского населения (урбанизация) и индивидуализация, автономизация жизни и быта, введение восьмичасового рабочего дня и увеличение времени досуга, рост доходов населения и спроса. Практика нуждалась в теории, которая давала бы достаточно четкие ответы на во¬просы: как формируется и изменяется потребительский спрос, как форми¬руются и изменяются цены, как управлять издержками производства и т.д. Предшествующая наука ответы на эти вопросы не давала.
Мысль о том, что ценность блага и цена зависят от соотношения их полезности и редкости приходила еще Аристотелю. В XVIII в. эту идею развивали Э.Кондильяк, Ж.Тюрго, Ф.Галиани. Основы маржинализма в XIX в. закладывались Р.Дженингсом, С.Лонгфилдом, Ж.Дюпюи, О.Вальрасом, О. Курно, Г.Госсеном, Й.Тюненом.
Среди предшественников Джевонса, Менгера, Вальраса особое ме¬сто занимает Герман Генрих Госсен, опубликовавший в 1854 г. работу «Развитие законов человеческого взаимодействия и вытекающих из них правил человеческой деятельности». Он исходил из того, что человеческая деятельность направлена на максимизацию удовольствий. Он выделил два основных закона, определяющих человеческую деятельность, позднее на¬званных первым и вторым законами Госсена. Первый закон гласит: по мере увеличения потребления одного и того блага величина удовольствия уменьшается, пока не достигнет нуля в точке полного насыщения.
Второй закон: максимальная сумма удовольствий от потребления набора благ, если запаса их недостаточно для полного насыщения (или по¬требитель не располагает достаточным временем), достигается тогда, когда прирост удовольствия от каждого вида становится одинаковым (то есть ко¬гда равны предельные полезности каждого блага в наборе).
В другом варианте: лицо максимизирует свою полезность, когда распределяет, имеющие у него денежные средства между различными бла¬гами так, что достигает равного удовлетворения от последней единицы де¬нег, потраченных на любой из товаров.
Первый закон можно назвать принципом уменьшающей предельной полезности, а второй - принципом уравнивания предельных полезно- стей. Госсен определяет зависимость между затратами труда и предель¬ной полезностью: максимальная продолжительность времени труда дости¬гается тогда, когда возрастающая тягость труда не уравняется с удовольст¬вием, получаемым от производимых (приобретаемых) благ. Он же сфор¬мулировал положение о том, что обмен взаимно неэквивалентен: каждый участник обмена меняет менее полезное для него благо на более полезное.
В своей работе Госсен использует математический аппарат, графиче¬ские модели. Книга Госсена не привлекла внимание читателей, поэтому все тиражи он выкупил и сжег, за исключением нескольких уже продан¬ных экземпляров.
Идеи математической школы в маржинализме во многом предвосхи¬тил французский математик, философ и экономист Антуан Огюстен Кур- но. В 1838 г. он опубликовал работу «Исследование математических прин¬ципов теории богатства». Он впервые вывел функцию спроса [D = f(P)],согласно которой спрос есть функция от цены и изобразил кривую спроса, которая имеет отрицательный наклон. Далее он ввел функцию со¬вокупного дохода
Одновременно с Курно свои идеи развивал Жюль Дюпюи. Он также выводит кривую спроса и вводит понятие «излишек потребителя» и «из¬лишек производителя» применительно к предложению общественных благ (питьевая вода, дороги, каналы, мосты).
Несмотря на огромные заслуги Курно и Дюпюи подлинным осново-положником предельного анализа М.Блауг считает Йоганна Генриха Тю- нена. Первая часть его книги «Изолированное государство в его отноше¬нии к сельскому хозяйству и национальной экономике. Исследование о влиянии хлебных цен, богатства почвы и накладных расходов на земледе¬лие» вышла в 1826 г., вторая - в 1850, третья - в 1863 г. Изолированное го¬сударство Тюнена - город окруженный сельскохозяйственными угодьями. При этом земли имеют одинаковое плодородие, транспорт гужевой, един¬ственный рынок находится в центре единственного города. На окраине го¬сударства земельная рента равна нулю и она возрастает при приближении к городу. Рассматривая принципы размещения производства, он использу¬ет дифференциальные исчисления для решения задачи максимизации. В производстве участвует три фактора: труд, капитал и земля. Рассматривая последовательно каждый фактор как переменный при постоянстве двух других, он приходит к выводу, что каждый фактор используется до тех пор, пока предельный продукт фактора производства в ценностном выра¬жении не сравняется с его ценой (с предельными факторными издержками MRPx = MRCx). Выразив заработную плату наемного рабочего как сумму некоего количества зерна (в годовом выражении) необходимого для суще¬ствования рабочего и его семьи [а] и некоторого излишка зерна [у], ис¬пользуемого для целей накопления. Заработная плата рабочей семьи в зер¬новом выражении есть (a+y); q - количество капитала требующегося се¬мье для разработки нового участка земли, средний продукт труда семьи - р; норма прибыли - z; тогда: р = (а + у) + q (a + у) z. Он приходит к выво¬ду, что заработная плата равна предельному продукту труда (MPRL=w).
Идеи предшественников были переоткрыты и достойно оценены Джевонсом, Вальрасом и др.
В маржинализме выделяется два направления: австрийская и мате-матическая школы.
3.2. Австрийская и математические школы. Модели частичного и общего экономического равновесия. Теория предельной производительности
Австрийская школа сложилась вокруг Карла Менгера. Ф.Визер и О. Бём- Баверк - последователи К.Менгера. «Австрийские» традиции развивали Л.Мизес, Ф.Хайек, И.Кирцнер. Отличительные черты австрийской школы:
- последовательный и бескомпромиссный субъективизм: меновая
ценность ими определялась исключительно на основе сопоставления пре¬дельных оценок обмениваемых благ субъектами сделки;
- строгий методологический индивидуализм: школа выступала про¬тив любого агрегирования, что приводило к отрицанию кривой спроса, со¬вокупного продукта, национального дохода и т.д.;
- дискретность анализа: в отличие от математической школы блага не рассматриваются как бесконечно делимые (например, конь, стул, печь и т.д.), что исключает функции спроса и предложения, равновесные цены (есть условный интервал цен);
- отрицание функционального анализа, использования других нема-тематических методов: предпочтение отдается каузальному и вербальному
57
методам анализа ;
- рассмотрение экономики в реальном режиме времени: «австрий¬цев» интересует не столько итоговое состояние равновесия, сколько про¬цесс, ведущий к нему, это предполагает учет фактора времени, ожиданий и ошибок агентов, неопределенности - все это открывает дорогу для целого ряда школ экономической теории конца ХХ века.
Исходным началом учения К. Менгера является учение о благе. Благом яв¬ляется то, что удовлетворяет потребность человека. Предмет становится благом при четырех условиях: 1) наличие потребностей; 2) способность вещи удовлетворить потребность; 3) познание человеком связи между по¬требностями и предметом; 4) возможность распоряжения этим предметом. Блага делятся на: экономические (ограниченные) и неэкономические (не¬ограниченные). Последние он называет коммунистическими благами. Все блага подразделяются на блага первого, второго, третьего и более высоко¬го порядка. Блага первого порядка удовлетворяют потребности человека непосредственно, блага более высокого порядка - косвенно. Например, дом - благо первого порядка, кирпич - благо второго порядка, глина, из которой изготовлен кирпич - благо третьего порядка и т.д. Следовательно, не ценность средств производства определяет ценность продукта, а цен¬ность продукта определяет ценность средств производства. Процесс пре¬образования благ высшего порядка в блага первого порядка требует вре¬мени, что порождает неопределенность производства, риск, предпринима¬тельство. Средства производства - комплементарные блага. Без наличия одного из них (или потребности в потребительных благах) они перестанут быть благами. Например, там где дома строят из дерева, глина не является благом. Если нет дерева или нет воды для замеса глины, дом тоже переста¬ет быть благом.
Экономические блага обладают ценностью, зависящей от потребности в благах и их редкости. Неэкономические блага по Менгеру, ценности не имеют, хотя могут иметь первостепенное значение (воздух). Рыночный обмен взаимно неэквивалентен и цена, в знаменитой модели конного рын¬ка О.Бем-Баверка , устанавливается в интервале между субъективными оценками лошади покупателем и продавцом.
Значительный вклад в развитие австрийской школы, в распространении ее идей внес Евгений (Ойген) Бём-Баверк. Он впервые с маржиналистских позиций выступил с критикой экономического учения К.Маркса. Крупный вклад внес Бем-Баверк в учение о капитале и проценте. Наиболее извест¬ные работы Бем-Баверка: «Капитал и процент» (в 2-х томах) (1884), «Ос¬новы теории ценности хозяйственных благ», «К завершению марксисткой системы» (1896). Развивая учение о ценности, он приходит к выводу, что ценность (ее имеют только ограниченные блага) определяется наименьшей пользой получаемой от потребления последней единицы блага данного ви¬да. Это та потребность, от удовлетворения которой он откажется при со¬кращении дохода или запаса блага на одну единицу. Чем меньше запас блага, тем выше его предельная полезность. Она может стать бесконечной, если от нее зависит жизнь. Например, последняя бутылка воды для путни¬ка в пустыне. Для иллюстрации принципа убывающей предельной полез¬ности Бем-Баверк использует модернизированную и более реалистичную схему К. Менгера.
Таблица 3.2
Виды потребности или благ (родовые потребности) в убывающем порядке
I II III IV V VI VII VIII IX X
10
9 9
8 8 8
7 7 7 7
6 6 6 6 6
5 5 5 5 5 5
4 4 4 4 4 4 4
3 3 3 3 3 3 3 3
2 2 2 2 2 2 2 2 2
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Первая единица блага первого порядка (например, вода) оценивается мак¬симально (10 единиц). Чем больше доход, тем больше потребностей можно удовлетворить (потребности безграничны) но тем ниже предельная полез¬ность каждого блага в наборе. Потребность Х-го порядка (например, алма¬зы) удовлетворяется в последнюю очередь. Эти блага доступны только очень богатым людям. Поэтому их предельная полезность минимальна. Предельная полезность отсутствующего блага определяется предельной полезностью благ, от которых придется отказаться ради приобретения данного блага. Предельная полезность производительных благ определяет¬ся предельной полезностью будущих потребительских благ, которые будут созданы с их участием. Чем ниже предельная полезность будущих потре-бительских благ, тем ниже и предельная полезность используемых произ-водительных благ. Ценность и цена блага на рынке устанавливается в про¬цессе обмена. И покупатель, и продавец должны оценивать приобретаемое благо выше отдаваемого взамен. В ином случае сделка становится эконо¬мически бессмысленной. Бем-Баверк формулирует три правила обмена: 1) обмен должен приносить выгоду (см. выше); 2) каждый стремится к мак¬симизации выгоды; 3) лучше совершить сделку с меньшей выгодой, чем отказаться от нее. Теорию капитала и процента Бем-Баверка рассмотрим позднее.
Крупный вклад в развитие маржинализма внес и шурин Бем-Баверка барон Фридрих фон Визер. Его крупнейшие работы: «О происхождении и основ¬ных законах экономической ценности», «Естественная ценность», «Теория общественного хозяйства». Он уточнил терминологию маржинализма, введя в употребление термин «предельная полезность», «вменение», «пер¬вый закон Госсена».
И Менгер, и Бем-Баверк избегали термина издержки при определении це¬ны и ценности. В отличие от них, Визер вводит понятие издержек. Из¬держки есть жертвы, которые понесены ради приобретения данного блага. Изготовляя один продукт, мы отказывается от изготовления с помощью данных ресурсов других продуктов. Сопоставляя ценность для нас полу¬ченных (приобретенных) продуктов с ценностью продуктов, от производ¬ства (приобретения) которых мы отказались, мы совершаем выбор в поль¬зу более ценного, более значимого продукта. Продукт от производства (приобретения) которого мы отказались и есть издержки производства данного продукта, то есть неполученные блага мы вменяем (то есть припи¬сываем) полученным. Из этого вытекает, что ресурсы (или доход) можно использовать альтернативно. Не выбранные альтернативы являются из¬держками по отношению к выбранным. На основе альтернативных издер¬жек формулируется закон издержек Визера: действительная ценность (по¬лезность) какой-либо вещи есть неполученная полезность других вещей, которые могли быть произведены (приобретены) с помощью ресурсов, из¬расходованных на производство (приобретение) данной вещи. Такой под¬ход расширяет наше представление о реальной экономике, в которой все¬гда имеется и с той или иной эффективностью решается проблема эконо¬мического выбора, то есть выбора одной из множества альтернатив в ис¬пользовании ресурсов с учетом приоритетности, предпочтительности тех или иных потребностей. Но такое понимание издержек недостаточно для конкретной фирмы, привлекающей труд, капитал, землю для производства продуктов по рыночным ценам.
Если австрийская школа сыграла огромную роль в утверждении субъек¬тивного подхода к анализу экономики, в признании предельной полезно¬сти как фактически исходной категории анализа, то «облик» современной экономической теории сформировала скорее математическая школа. В от¬личие от «австрийцев», «математики» не составляют единой школы в точ¬ном смысле того слова. Их объединяет использование математики как ин¬струментария экономического анализа. При всех различиях в подходах можно выделить ряд общих черт математической школы:
- блага рассматриваются как бесконечно делимые (например, чай). Функ¬ция полезности непрерывна, а не дискретна, как у «австрийцев»;
- функция полезности дифференцируемая, то есть имеет касательную в любой точке выпуклой кривой.;
- функциональный анализ, то есть экономические переменные рассматри¬ваются как взаимозависимые и взаимоопределяемые;
- равновесный статический анализ рынка совершенной конкуренции.
В рамках математической школы выделяют: английских маржиналистов, не создавших собственно «школы» (Джевонс, Эджуорт); кембриджскую школу, сложившуюся вокруг Маршалла в Кембридже; лозаннскую школу, созданную Вальрасом, Парето; американскую школу - Кларк; стокгольм¬скую школу, основанную Викселлем.
Особенность английского маржинализма - его связь с утилитаризмом, раз¬витым английским философом И.Бентамом. Бентам полагал, что основным принципом этики и законодательства должен стать принцип «наибольшего счастья для наибольшего числа людей». По Джевонсу, максимизация поль¬зы, удовольствия должно стать основной проблемой экономической науки. Все что доставляет удовольствие есть полезность, зависящая от его коли¬чества. Функция полезности u = f (x), где х - количество блага данного ви¬да. При этом полезность последующей единицы блага убывает с ростом количества блага. Он самостоятельно открыл и закон, получивший назва¬ние второго закона Госсена. Он же сформулировал теорию предложения труда (ранее открытую Госсеном). В соответствии с ней, труд рассматри¬вается как тягость, как антиполезность. Цель трудовых усилий - получение полезности, благ, наслаждения. Поэтому труд будет затрачиваться до того момента времени, когда предельная тягость труда не сравняется с предель¬ной полезностью блага, получаемого в обмен на труд (см. рис. 3.1). В точке m отрезки qm (последняя степень полезности продукта) и dm (степень антиполезности труда) равны. Если рабочее время продолжается далее точки m , то антиполезность превысить предельную полезность. Важный вклад в развитие маржинализма внес Ф. Эджуорт. Он впервые вы¬разил полезность как функцию не одного, а нескольких благ u = f (x, y). Он изобрел кривые безразличия, и положил их в основу теории обмена.
Эру математизации экономической теории открыл основатель Лозаннской школы - Леон Вальрас. Математика у него не способ иллюстрации, а спо¬соб выражения экономических зависимостей. Вальраса в первую очередь интересовала не проблема полезности, а функции спроса и предложения. Он предложил концепцию общего экономического равновесия как средст¬ва анализа экономической системы в целом. Работу Вальраса «Элементы чистой экономической теории» Й.Шумпетер назовет «великой хартией точной экономической науки».
В модели Вальраса частичное равновесие достигается тогда, когда отно¬шение предельной полезности к его цене для всех товаров становится оди¬наковым, то есть выполняется условие:
MUX MU MUn A/rTT -
где, MU - предельная полезность блага,
Px Py Pn
Р - его цена.
0
d
Рис. 3.1. Схема Джевонса
-u
u
В этом случае потребитель максимизирует свою выгоду (полезность). Производитель максимизирует свою выгоду (прибыль) когда соотношения предельных продуктов каждого применяемого ресурса с его ценой равны друг другу:
MPL MPK
MPn_ 1 _ 1
P„ MC MR
где, MP - предельный продукт перемен-
ного ресурса;
МС - предельные издержки; MR - предельный доход.
Однако частичное равновесие (равновесие на отдельных рынках) устойчи¬во при достижении общего равновесия. Оно предполагает, что потребите¬ли продают фирмам факторы производства и, максимизируя функцию по¬лезности при ограничении по доходам, формируют индивидуальный спрос. Бюджетное уравнение для каждого потребителя есть равенство ко¬личества предлагаемых факторов производства умноженных на их цены и количества приобретаемых товаров умноженные на их цены (например,
w-L = Px x + Py- y + ... + Pn-n). Рыночный спрос есть сумма индивидуаль¬ных спросов на данный товар. Фирмы, приобретая ресурсы, производят товары и действуют в условиях свободной ценовой конкуренции, что предполагает нулевую экономическую прибыль. В этом случае спрос на каждый товар является функцией от цен на все потребляемые блага, а предложение каждого товара зависит от цен на все используемые ресурсы. В итоге получаем систему уравнений, в которой количество уравнений и неизвестных совпадают. Ее решение предполагает одновременное опреде¬ление всех неизвестных: спрос на каждый товар и его цену, предложение каждого товара и его цену. Между спросом и предложением существует функциональная, а не причинно-следственная связь. Вальрас не пытался вывести строго математические условия существования равновесия. Оно как-бы нащупывается рынком. Экономика Вальраса - бартерная экономи¬ка, а его модель - статическая. Ее главное достоинство в демонстрации взаимозависимости всех экономических переменных, в демонстрации воз¬можности построения модели национальной экономики. Но она не имела большого практического значения. .
Теория Вальраса дала мощный толчок для развития экономической науки в ХХ в. Проблемами равновесия занимались такие экономисты как А. Вальд, К.Эрроу, Ж.Дебре, Дж фон Нейман, Дж.Хикс, М.Аллэ, О.Ланге, Д.Патинкин и многие другие, которые поставили и исследовали проблемы неопределенности, ожиданий, ограниченности информации, благосостоя¬ния. Крупный вклад в развитие теории благосостояния внес В.Парето - приемник Вальраса по кафедре политической экономии в Лозаннском уни¬верситете.
Теория благосостояния своими корнями уходит в идеи Бентама, Смита, но является детищем, скорее ХХ в. В ней нормативный аспект теории в большей или меньшей степени сочетается с позитивным. В теории (точнее, в теориях) благосостояния обсуждаются проблемы соотношения индиви¬дуального блага с общественным, соотношения справедливости и эффек¬тивности экономики. Если И.Бентам трактовал общественное благо как «наибольшее счастье для наибольшего числа людей», то Парето приходит к выводу, что совершенная конкуренция обеспечивает максимум благосос¬тояния и максимум эффективности. При обосновании своих выводов он использует аппарат кривых безразличия и «коробку Эджуорта» . В эконо¬мической науке получило широкое признание Парето-оптимум: он дости¬гается тогда, когда невозможно улучшить чье-либо благосостояние, не ухудшив благосостояние какого-либо другого индивида. Это возможно при наиболее эффективном распределении и использовании ресурсов.
Концепция Парето исходит из трех предпосылок: 1) только сам человек способен оценить свое благосостояние; 2) общественное благосостояние определяется только в единицах благосостояний отдельных людей; 3) бла-госостояние отдельных людей несопоставимо. Иначе говоря, в теории бла-госостояния Парето отсутствует единый критерий общественного благо-состояния. Парето-оптимум достигается при данном распределении богат¬ства и доходов. Теория не учитывает и общественных благ. Более четкий критерий общественного благосостояния дал английский экономист Артур Пигу в своей главной работе «Экономическая теория благосостояния» (1920). Оно определяется величиной национального до¬хода (национального дивиденда, по Пигу) и максимизируется при равен¬стве предельных частных продуктов, полученных при различном исполь¬зовании ресурсов. Это предполагает свободное перемещение ресурсов че¬му препятствуют монополии (несовершенная конкуренция), несовершен¬ство информации, трансакционные издержки и др. Особую роль играет не¬совпадение общественных и частных издержек и, соответственно, выгод. Эта проблема внешних эффектов (фиаско рынка), решить которую невоз¬можно без государства и использования «налога Пигу». А.Пигу возразит Р.Коуз в своей теории прав собственности, известной как теорема Коуза . Проблемой благосостояния, эффективности и справедливости экономики занимались многие экономисты ХХ в.: Ситовски, Бергсон, Эрроу, Даунс, Бьюкенен, Хикс, Лернер, Викселль, Ланге, Фридмен, Калдор, Сен и др. Дискуссия свидетельствует о невозможности найти единый экономиче¬ский критерий максимизации благосостояния, эффективности и справед¬ливости экономики. Здесь огромное значение имеют нормативные аспек¬ты. Понятие благосостояния неотрывно от понятий свободы, прав челове¬ка, оно должно учитывать множественность этических принципов и т.д. и требует достижения общественного консенсуса по этим вопросам. Основателем американской школы в маржинализме стал Джон Бейтс Кларк - один из создателей Американской экономической ассоциации. Наиболее значительная работа Кларка «Распределение богатства» (1899). В предисловии к ней он противопоставляет маржиналистскую теорию рас¬пределения теории распределения Маркса (в основе которой лежит теория прибавочной стоимости). Кларк утверждает, хотя в существующем обще¬стве люди получают не одинаковые доходы, но каждый класс получает ту долю в созданном богатстве, которую он создал и которая ему принадле¬жит по праву. Кларк выделяет два состояния экономики: статику и дина¬мику. Динамика есть переход от одного статичного состояния к другому. Динамика определяется пятью факторами: рост населения, увеличение ка¬питала, улучшение методов производства, изменение форм предприятий, выживание более эффективных предприятий и вытеснение неэффектив¬ных. Справедливое распределение обеспечивается свободной конкуренци¬ей. В своем анализе, автор теории распределения опирается на концепцию предельной производительности Й.фон Тюнена (высшее образование Кларк получил в Германии) и принцип убывающей отдачи. Факторы про¬изводства (труд, капитал и земля) в короткий период времени подразделя¬ются на переменные (вложения этого фактора возрастает) и постоянные (вложения которых не изменяются). Отдача от каждой дополнительной единицы переменного фактора уменьшается пока не достигнет «зоны без¬различия», где изменение количества переменного ресурса не изменяет предельный продукт. Продукт, созданный в зоне безразличия вменяется каждой предыдущей единице переменного ресурса и определяет его цену. Соответственно: заработная плата равна предельному продукту труда, процент равен предельному продукту капитала, земельная рента равна пре-дельному продукту земли. Теорию Кларка можно проиллюстрировать с помощью графической модели (усовершенствованной модели Кларка)- рис. 3.2.:
Продукт
Переменный ресурс
х
Рис. 3.2. Усовершенствованная модель Кларка
ТР
АРх - средний продукт переменного ресурса х (АРх = —);
х
АТР
МРх -предельный продукт переменного ресурса х ( МРХ = ):
Ах
Заштрихованная фигура обозначает продукт, созданный постоянными ре-сурсами.
С точки зрения Кларка, эксплуатация имеет место тогда, когда какой-то из факторов производства получает доход, превышающий созданный им про¬дукт. Весь общественный продукт есть сумма предельных продуктов тру¬да, капитала и земли, то есть объем выпуска V = MRPL + MRPK + MRPN . Теория Кларка может рассматриваться как нормативный принцип распре¬деления созданного обществом дохода между факторами производства и как принцип ценообразования на рынке факторов производства. Но она не учитывает комплементарности факторов. Это скорее теория спроса на ре¬сурсы. В ней отсутствует предложение последних, она предполагает оди¬наковую эффективность каждой единицы данного вида ресурсов. Статиче¬ский анализ Кларка не учитывает фактора неопределенности. Поэтому в ней отсутствует доход предпринимателя. Он отождествил принцип пре¬дельной производительности с принципом справедливости, что не являет¬ся очевидным.
Крупный вклад в формирование современной экономической теории внес шведский экономист Кнут Викселль, из наследия которого выроста сток-гольмская школа (Б.Олин, Э.Лундберг, Э. Линдаль и др.), идеи которой предопределили шведскую модель общества (шведская модель социальной рыночной экономики). Политико-социальные взгляды Викселля были уме¬ренно просоциалистическими. В работе «Социалистическое государство и современное общество» он обосновывает повышение роли государства при сохранении частной собственности и рынка. Задача государства состоит в более равномерном распределении доходов, в борьбе с бедностью, в разви¬тии социального страхования в сочетании с обеспечением стабильности денежной системы.
Наиболее крупная работа Викселля «Процент и цены» (1898). В этой рабо¬те он предвосхитил многие идеи Кейнса. Поэтому именно эта работа, как считают современные историки экономической науки (Э.Баумоль, В. Автономов и др.) является подлинным началом макроэкономики. В от¬личие от Вальраса, анализировавшего скорее бартерную экономику, Вик- селль рассматривает экономику, в развитии которой огромную роль игра¬ют деньги - денежную экономику. Колебания в стоимости денег влияет на деловую активность. Он увидел связь между ценой денег (процентом) и соотношения сбережений и инвестиций. Это открыло дорогу к пониманию кумулятивности процессов в экономике, то есть происходящие процессы могут усиливаться, самонакапливаться пока не произойдет перелом. Так, снижение процентной ставки стимулирует инвестиционный процесс, вследствие чего растет спрос на факторы производства ^ растут доходы ^ растет спрос на предметы потребления, что стимулирует инвестиции. Перелом наступает тогда, когда уменьшение сбережений вызовет увеличе¬ние ставки процента. На концепции кумулятивности базируется модель мультипликаторов автономных расходов и его частных случаев. В своих «Лекциях по политэкономии» он дал математическое выражение функции полезности и впервые показал, что предельная полезность есть первая производная функции полезности. Он математически доказал, что в нормальном акте обмена выигрывают оба участника (см. рис.3.3 ).
3.3. Вклад Альфреда Маршалла в экономическую теорию. Утверждение неоклассицизма
В становлении современной экономической теории Альфред Маршалл (1842-1924) сыграл примерно такую же роль как А.Смит, Дж.С.Милль в становлении классической школы. В 1890 г. вышло первое издание его главного труда «Принципы экономикс» («Принципы экономической нау¬ки» - в одном из русских переводов). К основным маржиналистским выво¬дам он пришел примерно в одно время с Джевонсом, но свой труд писал и готовил к печати в течение 20 лет. Английский экономист Г.Л.С.Шэкл пи¬сал, что настоящий экономист должен быть математиком, философом, психологом, антропологом, историком, географом, специалистом в облас¬ти политики, мастером литературного стиля и притом еще человеком знающим реальную жизнь, имеющим практический опыт в сфере бизнеса и финансов; он должен разбираться в проблемах государственного управ¬ления и хорошо знать четыре или пять языков. Всем этим критериям в зна-чительной мере соответствовал А.Маршалл, основатель кембриджской школы. Его учениками были крупнейшие экономисты первой половины ХХ в.: Артур Пигу, Джоан Робинсон, Джон Кейнс.
Объектом изучения у Маршалла является рынок данного блага, то есть его интересует частичное равновесие, а не общее, как Вальраса. Он, как и Сэй, и Милль, стремился сделать экономическую науку практической полезной, простой и доступной. Поэтому он сложные математические уравнения вы¬нес в приложения, а диаграммы - в сноски. Рынок стал объектом исследо¬вания. С этого времени началось разделение экономики на микро и макро¬экономику. С публикацией книги Маршалла утвердилось и новое название науки - экономикс, хотя термин этот применил впервые Джевонс. «Принципы экономической науки» состоят из 6 книг. Две первые книги являются вводными. В них рассмотрен предмет науки, даны определения основных понятий (богатство, собственность, благо, производство, по¬требление, труд производительный и непроизводительный, капитал, про¬цент, прибыль как доход, превышающий процент и др. в третьей книге анализируются потребности, формулируется закон насыщения потребно¬сти (закон убывающей полезности) из которого выводится закон спроса и цена спроса. Графическим выражением закон спроса является кривая спроса. Кривая спроса выводится из функции полезности. Потребитель
MUx MU достигает равновесия при: = .
Px Py
Если цена одного товара (например, Рх) падает, то для восстановления рав-новесия надо приобрести больше товара х, что снизит его предельную по-лезность (MUx). Рост реального дохода, уменьшит предельную полезность сбережений и ведет к росту спроса. Следовательно, зависимость спроса от дохода положительная, а от цены - отрицательна. Кривая спроса исходит из допущения о неизменной предельной полезности денег, хотя автор от¬мечает, что с ростом дохода предельная полезность денег для данного че¬ловека уменьшается. Благодаря Маршаллу, универсальной категорией микроэкономики стала эластичность спроса на продукты и факторы произ¬водства, предложения (ранний вариант эластичности спроса есть у Курно). Эластичность спроса на тот или иной продукт определяет характер кривой спроса (как суммы спроса на него групп покупателей с различными дохо¬дами) на разных его отрезках (угол наклона касательной в разных точках кривой). Эластичность спроса зависит от доходов, от степени насыщения потребностей, от наличия товаров-заменителей и др. в этой же главе он вводит понятие потребительский излишек - разница между ценой, которую готов заплатить покупатель, лишь бы не остаться без данной вещи и ценой (более низкой), которую он платит фактически. Потребительский излишек включает полностью стоимость общественных благ, предоставляемых бес¬платно.
Четвертая книга посвящена анализу производства, его факторов. В число факторов производства Маршалл включил землю, труд, капитал и органи-зационный фактор, а также знания. Человек есть цель производства и его фактор. Организация и знание увеличивает отдачу, а земле, труду и капи¬талу свойственен принцип убывающей отдачи. Он вводит понятие эффект масштаба (положительный и отрицательный) принцип замещения факто¬ров производства. Рассматривая реакцию производителя на изменение спроса, он учитывает фактор времени, который определяется как операци¬онное время - время адаптации производителя к изменившимся условиям.
Кроме принятого сегодня кратчайшего (у Маршалла - рыночного), корот-
62
кого и долгосрочного периода , он выделяет и очень длительный период, когда изменяются не только производственные мощности (при неизмен¬ных других ресурсах), но и все ресурсы и методы производства. Маршалл вводит понятие квазирента как излишек производителя, включающий все доходы фирмы, превышающие доход предельной фирмы, то есть фирмы
63
уравновешивающей рыночное предложение со спросом. Пятая книга является центральной. В ней рассматривается взаимосвязь спроса и предложения. В центре внимания Маршалла торговые сделки, ко¬торые встречаются повсеместно. Достигаемое на конкретном рынке равно¬весие имеет смысл только для определенного периода времени, который он называет нормальным периодом. Складывающаяся в этот период цена есть нормальная цена - цена равновесия. Она предполагает постоянство моды, вкусов, отсутствие новых товаров-заменителей и новых изобрете¬ний, воздействующих на предложение. Нормальный период может быть кратко- и долгосрочным. Равновесие устанавливается в краткосрочный пе¬риод. Изменяется равновесная цена под влиянием колебания как спроса, так и предложения (издержек). В долгосрочный период происходит устой¬чивое изменение вкусов потребителей, но, главным образом, - изменяются издержки за счет притока или оттока инвестиций, изменения технологии, сырьевой базы и т.д. В отличие от «австрийцев» и Джевонса, который от¬рицал роль издержек производства как фактора ценообразования, Мар¬шалл приходит к выводу, что рыночная цена определяется как спросом, в основе которого лежит предельная полезность, так и предложением, в ос¬нове которого лежат предельные издержки (см.рис.3.4). Соответствующие кривые он сравнил с ножницами, которые режут бумагу обоими лезвиями. При этом изменение цены в краткосрочный период происходит под влия¬нием изменений в спросе, а в долгосрочный период, особенно в «вековых движениях нормальной цены» определяющая роль принадлежит факторам предложения, прежде всего, накоплению знаний, капитала. Р нег в экономику), в какой-то мере Джон Ло. Позднее - Генри Торнтон (Х1Хв.). Крупный вклад в разработку неоклассической теории денег сделал Л.Вальрас в своей работе «Теория денег»: рынок порождает спрос на день¬ги как на запас, представляющий собой сумму индивидуальных спросов на кассовые остатки.
Актуальность теоретической разработки теории денег на рубеже XIX - XX вв. и вовлечение в дискуссию крупнейших экономистов этого периода обусловливалось формированием мирового рынка и необходимостью ме-ждународного сотрудничества в области денежного и валютного регули¬рования (в 1867 г. возникла первая международная валютная система - па¬рижская), наблюдавшимся в период 1865-1900 гг.. устойчивым снижением общего уровня цен (дефляция). В разработку теории денег большой вклад внесли шведский экономист Кнут Викселль и американский экономист Ирвинг Фишер.
Викселль рассматривает денежную экономику, в которой коммерческие банки определяют цену кредита. Активность инвесторов - предпринима¬телей зависит от соотношения естественной и рыночной ставки процента. Рыночный процент (i) определяется соотношением спроса на кредитные
ресурсы и их предложением, зависящим от величины банковских резервов.
*
Естественный процент (R ) есть потенциальная доходность капитальных активов (капиталовложений). В короткий период времени эти две ставки процента можно рассматривать как независимые. Викселля интересует не абсолютная величина этих ставок, а их соотношение в динамике. Когда рыночный процент меньше естественного (реального) у инвесторов возни¬кают ожидания дополнительной прибыли. Спрос на кредитные ресурсы и на факторы производства возрастает. Как следствие, растут заработная плата и рентные доходы, что приводит к увеличению спроса на потреби¬тельские блага, повышению уровня цен, что дает импульс к увеличению инвестиций и производства. Действует кумулятивный процесс. Причиной относительно низкой рыночной ставки процента, что дало толчок кумуля¬тивному процессу, было накопление банками избыточных резервов в предшествующий период. По мере их исчерпания банки повышают про¬центные ставки, рыночный процент становится выше естественного. Удо-рожание кредита уменьшает поток инвестиций, объем выпуска, занятость и цены. Так происходит до тех пор, пока избыточные банковские резервы вновь не возрастут. В модели Викселля, при равенстве рыночного и есте¬ственного процента достигается денежное равновесие, стабильность цен и заработной платы. Деньги в модели кумулятивного процесса Викселля стали интегральной частью теории производства. Из нее вытекает возмож¬ность регулирования (антициклического) производства, используя в каче¬стве инструмента процентную ставку.
Крупный вклад в разработку денежной теории внес выдающийся амери¬канский экономист И.Фишер, один из основателей международного эко- нометрического общества. Его теория денег предшественница современно¬го монетаризма. Фишера интересовало соотношения спроса на деньги и их предложения. Он сформулировал знаменитое уравнение обмена: M • v = P- Q, где М - денежная масса; Р - уровень цен; v - скорость обращения денег;
Q - количество сделок (впоследствии заменено на объем выпуска). Левая часть уравнения есть спрос на деньги (трансакционный) правая - номинальный объем выпуска. Уровень цен прямо пропорционален количе¬ству денег (М). М - включают как наличные деньги (М0), так и чековые депозиты (М2). Уравнение Фишера справедливо в короткие периоды вре¬мени, в так называемых нормальных условиях.
С теорией денег тесно связана теория капитала, процента и предпринима-тельства.
Если А.Смит рассматривал капитал как запас, формирующийся за счет от¬каза от потребления дохода, бережливости, то Рикардо и Маркс рассмат¬ривали его как вычет из продукта труда наемного рабочего (можно сказать, принудительного вычета). От такого подхода отошел Сэй, считавший, что капитал, как и труд, формирует доход. Крупный и важный вклад в теорию капитала и процента внес последователь К.Менгера О. Бём-Баверк («Капи¬тал и процент» 1884 и1890 гг.).
По Бём-Баверку, капитал - продукт, первичных факторов: земли и труда. Капитал обладает чистой производительностью, увеличивая окольность производства и производительность. В качестве примера он рассматривает ситуацию с ловлей рыбы. Ее можно ловить руками, но потратив время на изготовление рыболовной сети можно резко увеличить улов. При этом уд¬линяется время между производством и его результатом (возрастает окольность). Другой любимый пример Бём-Баверка - выращивание леса. Чем старше лес, тем он производительнее. Но для того, чтобы дождаться плодов окольного процесса, собственник фактора производства должен иметь средства существования (настоящие блага), расплатившись за них за счет будущих благ. Таким образом, процент есть разница между ценно¬стью блага в настоящем и в будущем, результат увеличения ценности благ за счет инвестирования капитальных благ. Как показали Маршалл, Вик¬селль, Фишер, ценность блага в будущем увеличит ценность настоящего блага и породит процент (он добавляется к ценности настоящего блага) в силу одной из двух психологических причин, выделенных Бём-Баверком. Первая: люди склонны ожидать, что в будущем ресурсы будут менее редки (имеет место позитивная оценка будущего) и единица блага будет оцени¬ваться ниже, чем сегодня. Поэтому отказ от немедленного потребления блага предполагает некую оплату - процент. Вторая: в силу своего рода «близорукости» люди склонны недооценивать свои будущие потребности. Поэтому нынешние блага ценятся выше будущих. В любом случае, про¬цент возникает из отказа от текущего дохода в пользу будущего, так как сегодняшние блага всегда ценятся выше, чем точно такое же количество будущих благ, в силу убывающей полезности благ и дохода. И.Фишер, пытался объяснить причины процента. Его интересовала норма (величина) процента. Он предложил различать номинальную и реальную
ставку процента. Номинальная - есть банковский процент (i). Она всегда положительная. Реальная ставка ( г ) зависит от темпа инфляции (п) и мо¬жет быть величиной отрицательной г = i - п i = г + п
Рост инфляции вызывает увеличение номинальной ставки процента. Этот вывод получил название эффекта Фишера. Реальная ставка процента мо¬жет быть двух видов: ex ante - ожидаемая реальная ставка, ex post - реали¬зованная реальная ставка процента. С учетом этого, уравнение Фишера примет вид:
i = г + пе , где пе - ожидаемый темп инфляции.
Норма процента зависит от потока доходов. Стремясь увеличить свой до¬ход в будущем, люди привлекают заемные ресурсы или сберегают собст¬венные. Норма процента есть денежная оценка будущего дохода, его цена. Так, при ставке процента равной 10, будущий доход в 100 ед. будет стоить сегодня (100 / 1,1) = 90,91 ед. Чем позже будет получен доход в будущем, тем меньше он стоит сегодня. С процентом связано дисконтирование
стоимости. Ра = —D—, где Ра - цена будущего дохода; (1 + r)
Dt - доход, ожидаемый через период времени t; г - ставка процента.
Чем больше t и г , тем меньше Pd - цена будущего дохода. Отсюда вывод Фишера: стоимость капитала определяется дисконтированием ожидаемых в будущем доходов. Или: капитал в денежной форме есть приведенная к настоящему моменту времени стоимость дисконтированных будущих де¬нежных доходов.
С теорией капитал тесно связана теория предпринимательства. Как отме¬чалось, данный термин ввел Р.Кантильон в XVIII в. Он связывал предпри¬нимательство с несением бремени риска и неопределенности. Покупая то¬вар (ресурсы) по одной, уже известной, цене, он продаст его в будущем по неизвестной цене. Доход предпринимателя вытекает из арбитражирования, из превышения ожидаемых цен над текущими. С таких же позиций подхо¬дил к предпринимательству Й.Тюнен. Риск предпринимателя - нестрахуе- мый риск, так как предприниматель «изобретатель и исследователь в своей области».
Маржиналисты, анализируя статичную экономику, свели доход предпри-нимателя к нулю. Весь доход, в соответствии с теорией Кларка, распреде¬ляется между трудом, капиталом и землей. Американский экономист Фрэнк Найт в книге «Риск, неопределенность и прибыль» (1921), развивая идеи Кантильона и Тюнена, настаивает на том, что предприниматель не знает точно каков будет спрос на его продукцию, как сложатся цены на рынке. Доход предпринимателя складывается из двух частей: первая - «контрактный доход», определяемый предельной производительностью своих предпринимательских способностей и прибыль как положитель¬ный остаток его дохода за вычетом всех затрат.
Задолго до Найта, Ж.Б.Сэй выводил предпринимательство из функции ко-ординации факторов производства. Выдающийся экономист Йозеф Шум- петер, опубликовавший в 1912 г. книгу «Теория экономического развития» видел суть предпринимательства в инноваторстве (нововведениях), вклю¬чающем производство новых благ, применение новых технологий, новых форм веления бизнеса, освоение новых рынков сбыта и новых источников сырья, изменение отраслевой структуры (создание или подрыв монопо¬лии). Он четко отграничивает предпринимателя от капиталиста, ссужаю¬щего первому деньги. Предпринимателю свойственны изобретательность, сильная воля и развитая интуиция. «Быть предпринимателем, - писал Шумпетер, - значит делать не то, что делают другие».
Добившийся успеха предприниматель занимает на рынке временное моно-польное положение. До освоения этих инноваций другими предпринима¬телями цены превышают издержки (суммы факторных доходов) и опреде¬ляют чистый доход предпринимателя. Затем он исчезает. Представитель австрийской школы И.Кирцнер, рассматривал предприни¬мательство как деятельность не по нарушению сложившегося равновесия, как у Шумпетера, а по восстановлению нарушенного равновесия: на рынке существует одновременно множество цен, покупая товар по низкой цене на одном рынке и продавая по более высокой на другом, он «выравнивает» цены, способствует установлению равновесия.
Неоклассическая теория денег, процента и предпринимательства выходит за рамки основного течения неоклассической школы для которой характе¬рен равновесный подход, так как предполагает неравновесие на рынке, экономическую динамику.
ЛЕКЦИЯ 4. ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ ПЕРВОЙ ПОЛОВИНЫ
ХХ ВЕКА
4.1. Американский институционализм
4.2. Кейнсианская революция в экономической науке
4.3. Экономическая теория Дж.М.Кейнса
4.4. Посткейнсианство
4.5. Василий Леонтьев
4.1. Американский институционализм
В конце XIX в. в системе высшего образования и науки лидировала Герма¬ния. Молодые люди из многих стран стремились завершить свое образова¬ние в этой стране, где в экономическом образовании господствовали идеи Г.Шмоллера. Так идеи исторической школы проникают в Соединенные Штаты Америки, где в конце XIX в. - первой трети XX в. возникает ин¬ституциональное направление в экономической науке. Институционалисты выступили с резкой критикой новой школы - неоклассицизма, позднее ставшей мэйнстримом. Основатели институционализма - Т. Веблен, Дж.Коммонс, У.Митчелл. Институционализм - производное от слова ин¬ститут. У. Гамильтон в 1918 г. дал такое определение: институт - «вер¬бальный символ, который описывает пучок социальных обычаев. Он озна¬чает способ мышления или действия, с достаточной распространенностью и прочностью запечатленный в привычках групп или обычаях народа». М.Блауг выделяет черты методологии институционализма:
- неудовлетворенность высоким уровнем абстракции свойственным неоклассицизму;
- преобладание междисциплинарного подхода (использование ме-тодологии философии, социологии, психологии и др. для анализа эконо¬мики);
- стремление к более детальным эмпирическим исследованиям;
- требование усилия контроля общества над бизнесом. Институционалисты считали, что политическая экономия - это наука не о функционировании, а о развитии общества. На первом плане должны на¬ходиться проблемы эволюции экономических систем. Задача экономиче¬ской науки не только в том, чтобы понять систему взаимосвязей, охаракте¬ризовать эффекты и парадоксы, но и дать рекомендации, обосновать ре¬цепты соответствующих изменений в политике и общественном сознании. Торнстейн Веблен жил в «позолоченный век», когда США утверждали себя на позициях первой промышленной державы мира и удачливые капи¬таны промышленности, становившиеся во главе крупных корпораций - «ловкие, энергичные, агрессивные, алчные, властные, ненасытные» - дей¬ствовали дерзко и цинично в бизнесе и политике, «эксплуатируя рабочих и обирая фермеров, подкупая конгрессменов, покупая легислатуру, шпионя за конкурентами, нанимая вооруженную охрану, прибегая к угрозам, ин¬тригам и силе» (Т.Веблен). В 1899 г. была опубликована его работа «Тео¬рия праздного класса. Экономическое изучение институтов», в кото¬рой, находясь под влиянием Ч. Дарвина и Г. Спенсера, утверждал, что экономическая теория должна быть эволюционной наукой, изучающей возникновение и модификацию во времени так называемых экономиче¬ских институтов, которые определял как комплекс привычных способов мышления и общепринятого поведения.
Особое внимание Веблен уделяет институту «праздного класса», в кото¬ром «показное потребление» и «демонстративное расточительство» стано¬вятся формами соперничества, мотивируемого завистливым сравнением и завоевания репутации. Веблен показал, что в определенных условиях цена товара может служить для потребителя показателем его «престижности». Отсюда явление, противоречащее закону спроса, получило название эф¬фекта Веблена: со снижением цены, спрос на продукцию снижается, так как некоторые потребители считают, что это говорит о падении качества или потере их «исключительности» в глазах общества, и соответственно прекращают его покупать, и, наоборот: с повышением цены спрос на про¬дукцию увеличивается.
По мнению Веблена, в рамках капитализма существует борьба не между капиталистами и пролетариями, а между бизнесменами и инженерами. Два конфликтующих института - «коммерческое предприятие, искусство де¬лать деньги» и «машинный процесс, представляющий современное искус¬ство делать товары». Цель бизнесмена - делать деньги - состоит в кон¬фликте с производственными устремлениями инженеров, нацеленными на изготовление товаров. Чтобы получить деньги, бизнесмен ограничивает объем выпуска продукции в расчете повысить цену на нее и растрачивает ресурсы на проведение кампаний стимулирования сбыта товаров, а также на выпуск избыточных и рекламных товаров. Безработица и коммерческие колебания, по мнению Веблена, связаны с поисками бизнесом прибыли в ущерб эффективности.
Экономические институты современного для того периода общества Веб- лен разделил на финансовые и производственные. Отношение праздного класса к экономическому процессу является «денежным отношением - от¬ношением стяжательства, а не производства». Доступ в праздный класс осуществляется через занятия в финансовой сфере, которые в гораздо большей степени, чем производственные, наделяют человека почетом. Наиболее почетны занятия, имеющие непосредственное отношение к соб¬ственности в крупном масштабе, и вслед за ними - банковское дело и пра¬во.
Институт праздного класса задерживает развитие общества в силу трех причин: инерции, свойственной самому классу; примером демонстратив¬ного расточительства; системой неравного распределения благосостояния и средств к существованию.
Работа «Инстинкт мастерства и состояние промышленных умений» (1914) представляла собой попытку сконструировать альтернативу утили¬таризму. Эволюция поиска эффективных жизненных средств и производ¬ственных навыков происходит в «кумулятивной последовательности при¬способления» под воздействием присущих человеку инстинктов: 1) роди¬тельское чувство; 2) инстинкт мастерства; 3) праздное любопытство. Ро¬дительское чувство - забота об общем благе; мастерство - средство реа¬лизации родительского инстинкта, забота об эффективном использовании наличных ресурсов; праздное любопытство - поставляет знания, служа¬щие жизненным целям. Союз трех инстинктов создает промышленное по¬ведение, достигающее высшей эволюционной стадии в машинном произ¬водстве, прозаичная механическая логика которого гармонирует с приме¬нением современной науки и кладет основы роста и утверждения новой ориентированной культуры. Напротив, когда берут верх эгоистические и приобретательские инстинкты, возникают «дурацкие способы поведения» и «бесполезные институты».
По мнению Веблена, экономическая наука должна заниматься генетиче¬ским исследованием образа жизни; ее предметом является изучение пове¬дения человека в его отношении к материальным средствам существова¬ния. Веблен стал выделять инженеров-менеджеров из числа тех, кто непо¬средственно организует процесс машинного производства, и рассматри¬вать их как социальную объективацию мастерства, научной рационально¬сти и эффективности. Веблен выражал надежду, что новое поколение ин¬женеров будет во главе построения нового общества (рациональной про¬мышленной системы), избавленного от искажающего вмешательства кор¬поративных финансов. Он предсказал «менеджериальную революцию». Джон Роберт Коммонс создал правовой институционализм. Он сосре¬доточил свое внимание на юридических институтах, обеспечивающих функционирование экономических отношений. В работе «Правовые ос¬новы капитализма» (1924) он доказывает первенство права по отноше¬нию к экономике. В книге «Институциональная экономика» (1934) он обосновал ограничение индивидуальных действий коллективными. Соци¬альные конфликты, по его мнению, не носят непримиримого характера. Они необходимы для активизации общественной эволюции и социального прогресса. Улаживать эти конфликты надлежит мирным путем с помощью юридических процедур. Главное - обеспечить взаимопонимание и сотруд¬ничество предпринимателей и наемных работников. Впервые институцио- налистами была разработана проблема социального партнерства. В начале 1900-х Коммонс работал в Национальной гражданской федера¬ции - организации, целью которой было улаживание конфликтов между рабочими и работодателями. В это время в основном сложились его взгля¬ды на урегулирование отношений между трудом и капиталом: 8-часовой рабочий день, повышение заработной платы для увеличения покупатель¬ной способности масс, благотворность концентрации промышленности для эффективности экономики. В 1904 г. был принят в Висконсинский универ¬ситет, где с учениками составил висконсинскую школу истории и теории американского рабочего движения, обосновавшую реформистскую про¬грамму «политического коллективного договора» - достижения компро¬миссов между предпринимателями и рабочими, организованными в проф¬союзы, при арбитражной функции правительства и Верховного суда. Коллективные действия в качестве институтов направляют и контролиру¬ют поведение людей. Центральное место среди действующих коллектив¬ных институтов Коммонс отводил корпорациям, профсоюзам и политиче¬ским партиям. Другой важной категорией институциональной теории Коммонса стало понятие сделки (трансакции). Он выделил три типа сделок: торговые; управленческие (выражают отношения между руководителями и подчиненными); рационирующие (налогообложение, бюджет, регулирова¬ние цен, решение правлений корпораций)) и три главных этапа каждой сделки (переговоры, принятие обязательства и его выполнение). В ходе пе¬реговоров встречающиеся стороны сначала противопоставляют свои пози¬ции и затем ищут соглашения. Трансакционный процесс служит определе¬нию «разумной ценности», возникающей из согласия о выполнении в бу¬дущем условий